【中信证券2015一季报】空壳基金公司以高息回报为诱饵 两月吸储上亿元


发布时间:2021-04-20 04:00:02 阅读量:494 作者:鸿涛

■链接中信证券2015一季报

先是注册空壳基金公司,然后以政府某拆迁项目为名作为该基金公司投资项目,并以募集总金额的24%作为回报,请金融从业人员帮忙,此后几名金融从业人员以“飞单”方式,通过8%-12%的高息方式吸引投资者投资,并在短短两个月时间里募集上亿元。昨天,记者从西城检方获悉,陈某等4名犯罪嫌疑人因涉嫌非法吸收公众存款罪被批准逮捕。

注册空壳基金公司

据介绍,2013年,陈某注册了一家空壳基金公司,随后他通过朋友介绍认识了曾在银行工作的张某,并声称自己手里有一个政府拆迁项目,希望张某帮忙募集资金。

张某同意帮忙并与陈某签订了代销协议为其投资项目募集资金,陈某承诺给予张某募集资金总额的24%作为发行费。张某随即找到在银行等金融机构工作的吴某、张某等人协助分销。因具有金融从业人员的身份,这些人员在向客户推荐项目时很容易便取得投资者的信任,并承诺给予投资者8%-12%的年息。

据办案检察官介绍,这些金融从业人员在向投资者推销过程中,有意模糊推荐项目与其金融机构的关系,有的甚至直接在银行与客户签订投资协议,误导投资者将其推荐项目与金融机构的金融产品相关联。

非法揽储上亿元

据了解,这些金融从业人员手中掌握的客户资源丰富,吸收公众存款的能力特别强,自2013年9月至10月仅两个月的时间里,即通过此种方式向400余人非法募集资金上亿元。事发后,投资者并未按投资协议中的约定得到高息收益,纷纷报警,最终警方将嫌疑人陈某等人抓获。陈某通过非法募集到的上亿元资金去向不明,检方仍在进一步调查。目前,陈某等4名犯罪嫌疑人因涉嫌非法吸收公众存款罪被西城检察院批准逮捕。

据检方介绍,陈某在未经过金融监管部门审批,不具有公开募集资金资格的前提下,以投资项目为由委托张某负责募集资金,张某通过银行等金融机构从业人员张某、吴某等人,以承诺高额返息的方式向不特定公众募集资金达上亿元,严重扰乱金融管理秩序,已经构成非法吸收公众存款罪。

所谓“飞单”,一般是指银行等金融机构从业人员,私自销售非本金融机构发行的理财产品或非本金融机构授权下签订代销协议的私募基金等第三方理财产品的违规行为。

记者:沪指在跌破2300点之后,四个交易日内放量大涨,强势突破2400点,是否是新一轮上涨的开始?郎凌云:沪指大涨并放量,只是持续性有待观察。在沪指大涨时,盘中有超过一半的股票下跌,这可能仅是“指数行情”。从上周五的盘面看,银行股放巨量后冲高回落,这种走势并不太健康,后市继续大涨的空间并不大,除非是出现场外资金持续大举涌入,但这种可能性并不太高。

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“基金公司一般不会犯这种低级错误,除非是被动超限,不过这也是被允许的。”一位基金人士表示。所谓被动超限,就是由于股票停牌等原因造成的估值变动,但又因停牌无法减仓而造成持仓比例超过10%的限制。

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中国证券报记者从证监会稽查部门了解到,证监会根据多家私募机构违法违规行为的具体情况,依法对相关机构和责任人进行了惩处。

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问:华媒控股(000607)现在能否加仓?有无上升机会?

记者:沪指在跌破2300点之后,四个交易日内放量大涨,强势突破2400点,是否是新一轮上涨的开始?郎凌云:沪指大涨并放量,只是持续性有待观察。在沪指大涨时,盘中有超过一半的股票下跌,这可能仅是“指数行情”。从上周五的盘面看,银行股放巨量后冲高回落,这种走势并不太健康,后市继续大涨的空间并不大,除非是出现场外资金持续大举涌入,但这种可能性并不太高。

基金 公司 空壳

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来自琼海的网友说:评论时间:2021-04-20
没办法体面地喜欢一个人,因为在乎本身就极不体面。密切关注一个人的言行,稍有接触就紧张得可笑。这份不雅是爱情里最好的东西之一,它装不出来,也掩盖不了。无论多成熟的人,深爱时都会回归成孩子。 回复
来自永济的网友说:评论时间:2021-04-20
没办法体面地喜欢一个人,因为在乎本身就极不体面。密切关注一个人的言行,稍有接触就紧张得可笑。这份不雅是爱情里最好的东西之一,它装不出来,也掩盖不了。无论多成熟的人,深爱时都会回归成孩子。 回复

  • 来自唐山的网友说:评论时间:2021-04-20
    当今社会,物欲横流,弱肉强食。在人性与道德的激烈竞争中,我们渐渐遗失了最初的美好,逐步迷失了纯真的本性。任孤单与落寞在回忆的小河里轻吟浅唱,岁月安静的流淌,我们却再也寻不回那个梦开始的地方。 回复

  • 来自肇东的网友说:评论时间:2021-04-20
    不要对我说:苦难净化心灵,悲剧使人崇高。默默之中,苦难磨钝了多少敏感的心灵,悲剧毁灭了多少失意的英雄。何必用舞台上的绘声绘色,来掩盖生活中的无声无息! 回复

来自定西的网友说:评论时间:2021-04-19
世界上有那么多监狱,你偏偏走进我的心里。 回复
来自界首的网友说:评论时间:2021-04-19
如果两个人注定要在一起,最终他们总会找到方法找回彼此。 回复

  • 来自天长的网友说:评论时间:2021-04-19
    幸福,就是找一个温暖的人过一辈子。 回复

  • 来自三亚的网友说:评论时间:2021-04-19
    我只希望我所爱的女人,平凡而孱弱,不必事事自己挡在前头,任何事情发生,都可以有人替她遮挡风雨,尽力照顾她,疼爱她。我只希望你可以从容幸福,安宁地过完下半生。我只是要你幸福。 回复

  • 来自朔州的网友说:评论时间:2021-04-18
    我觉得成熟的感情应该是,两个人懂得了为以后做计划,什么时候买房,什么时候结婚,如何赡养老人,如何规划职业,以什么样的方式生活,如何处理生活中的矛盾。懂得了宽容和理解,不会再拿那些鸡毛蒜皮的小事来彼此考验,所有的爱意和浪漫都根植于生活,平淡度日,全心相待。 回复

  • 来自张家港的网友说:评论时间:2021-04-18
    幸福不一定是我们笑得很灿烂,悲伤不一定是嚎啕大哭。其实在这旅途上,总有感动和收获,所以我很快乐。 回复

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